经营商财经网 赵鑫雨/文日前，央行浙江省分行官网公示了2025年首批罚单，波及浙江省内多家金融机构。此中，财通证券及其相干职员因两项违规行动被罚款超200万元。此次，财通证券缘何被罚？经营商财经网将停止探索。2月17日，央行浙江省分行官网宣布的行政处分决议信息公示表表现，财通证券因存在“未按划定实行客户身份辨认任务、未按划定报送年夜额买卖讲演或许可疑买卖讲演”两项行动被罚款195万元，做出处分的日期是2月10日，公示期为三年。同时，财通证券尚有两位担任合规任务的职员被罚。时任合规总监的申某新、合规部副总司理的吴某霞对上述两项行动担任，分辨被罚款4.1万元、4万元。财通证券公司及相干担任人共计被罚203.1万元。据财通证券官网信息，上述被罚的合规总监申建新现任财通证券总司理助理，他在2021年4月至2022年9月时期担负合规总监一职。由此揣摸，上述违规行动产生在两年从前。现在，财通证券现任合规总监是孔万斌。但是，财通证券的合规成绩不仅上述两个方面。在2024年12月，财通证券因“未对主要信息体系实行片面无效的拜访把持及跟踪监测；数据品质把持机制未无效施展感化，未实在实行数据品质治理职责”两项违规行动收到浙江证监会的警示函。值得一提的是，财通证券总司理一职现在仍处于空白状况。自2024年9月，财通证券原总司理黄伟建到龄退休后，总司理一职由董事长章启诚代行。此次财通证券被罚超200万元，不知董事长章启诚怎样看？ ]article_adlist-->小编：[db:摘要]
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